Resoluciones Disciplinarias

A continuación podrás encontrar los sumarios iniciados en Aperturas y la decisión final adoptada por el Organismo en Conclusiones, así como resoluciones judiciales relativas a los mismos (en proceso de carga).
Utilizá el buscador para consultar los antecedentes disciplinarios de las personas humanas y jurídicas sujetas al control de la CNV.

N° DE RESOLUCIÓN FECHA CARÁTULA SUMARIADO
RRFCO-2025-302-APN-DIR#CNV 08/07/2025 QUILMES BURSATIL S.A. AGENTE DE LIQUIDACION Y COMPENSACION PROPIO - (ALYC-PROPIO) S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2025 - II TRIMESTRE EMPERADOR EZEQUIEL MARTIN
EMPERADOR JOSE ANTONIO
FIORITO DELFIN
FIORITO PEDRO QUINTO
FIORITO RICARDO PEDRO
QUILMES BURSATIL S.A.
YUBATTI ANDREA SILVINA
RRFCO-2025-297-APN-DIR#CNV 15/05/2025 SURCOS S.A. (EX RED SURCOS S.A.) S/ INVESTIGACION BELEJ KLEIN MARIELA
CALVO CARLOS HUGO
CALVO PABLO
CALVO SEBASTIAN
GARCIA LAURA
SURCOS S.A.
TRISTAN HECTOR ANTONIO
RRFCO-2024-285-APN-DIR#CNV 04/09/2024 FIX SCR S.A. AGENTE DE CALIFICACIÓN DE RIESGO (ACR) S/ VERIFICACIÓN. PLAN DE FISCALIZACIÓN ANUAL 2019 - I TRIMESTRE COLMAN YESICA DAIANA
DEUTESFELD PABLO LUIS
ELESPE DOUGLAS DANIEL
ELESPE DOUGLAS RICARDO
FERNANDES GUEDES RAFAEL
FIX SCR S.A. AGENTE DE CALIFICACION DE RIESGO
FREIXER LEONEL
LOGIODICE DARIO NICOLAS
MINGUILLON MARIA CECILIA
VARELA ANA MARIA
RRFCO-2024-284-APN-DIR#CNV 04/09/2024 EMILIANO MERENDA S/ OPERACIONES CON CUENTAS DEL AGENTE GMA CAPITAL S.A. MERENDA EMILIANO GABRIEL
RRFCO-2024-279-APN-DIR#CNV 07/06/2024 BLUEPOINT CAPITAL S.A. (ANTES NORESTE BURSÁTIL S.A.) S/ POSIBLES INCUMPLIMIENTOS NORMATIVOS BERG NILS ERIK
BLAZQUEZ RAMIRO DIEGO DEL CORAZON DE JESUS
BT SECURITIES ARGENTINA S.A. -anteriormente denominada BLUEPOINT CAPITAL S.A. y NORESTE BURSÁTIL S.A.-
D´AMICO PATRICIA FABIANA
DONAIRE MARTIN PABLO
HERNANDEZ LAYA CARLOS ENRIQUE
PETRIZAN HUGO JAVIER
TORTONE JULIO CESAR
TUR ROJAS MARIA JULIA
    N° DE RESOLUCIÓN FECHA SUMARIADO DECISIÓN CNV RECURRIDA EN CÁMARA RECURRIDA EN CORTE FIRME SENTENCIA
    RRFCO-2025-308-APN-DIR#CNV 03/09/2025 COLMAN YESICA DAIANA Apercibimiento N/A N/A N/A
    DEUTESFELD PABLO LUIS Absolución
    ELESPE DOUGLAS DANIEL Absolución
    ELESPE DOUGLAS RICARDO Absolución
    FERNANDES GUEDES RAFAEL Absolución
    FIX SCR S.A. AGENTE DE CALIFICACION DE RIESGO Absolución
    FREIXER LEONEL Absolución
    LOGIODICE DARIO NICOLAS Absolución
    MINGUILLON MARIA CECILIA Absolución
    VARELA ANA MARIA Absolución
    RRFCO-2025-307-APN-DIR#CNV 20/08/2025 ARGUIZ HERNAN Absolución NO NO SI
    EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. AGENTE DE CALIFICACIÓN DE RIESGO Absolución
    KIPPES GUSTAVO ROBERTO Absolución
    NAKAS MURAT Absolución
    PERI GUSTAVO ALFREDO Absolución
    PICORELLI JULIETA Absolución
    RIVAS CARLOS GABRIEL Absolución
    SZEWACH ENRIQUE Absolución
    RRFCO-2025-305-APN-DIR#CNV 06/08/2025 BANCO PIANO S.A. Multa NO NO SI
    GUTIERREZ TABOADA JORGE Multa
    JALIFE RICARDO ESTEBAN Multa
    MARTINEZ MARIO ALFREDO Multa
    PIANO ALFREDO VICTORINO Extinguida la acción disciplinaria
    PIANO JUAN JOSE Multa
    RIBEIRO MENDONCA FRANCISCO Extinguida la acción disciplinaria
    VILLARES CARLOS MARIANO Multa
    RRFCO-2025-304-APN-DIR#CNV 23/07/2025 SEOANE RAUL HECTOR Extinguida la acción disciplinaria NO NO SI
    RRFCO-2025-301-APN-DIR#CNV 08/07/2025 AGÜERO DIEGO ALEJANDRO Multa NO NO SI

      Buscador de sumarios

      Consultá las resoluciones que suspenden preventivamente a los Agentes registrados por incumplimientos al régimen de la oferta pública, o que interrumpen transitoriamente la oferta pública de valores negociables u otros instrumentos financieros u operaciones ante circunstancias que lo tornan aconsejable. Asimismo, podrás consultar aquellas resoluciones que disponen el levantamiento de las medidas adoptadas.

      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      8 ene 2025 RESFC-2025-23025-APN-DIR#CNV SURCOS SOCIEDAD ANONIMA Interrupción de Oferta Pública
      18 dic 2024 RESFC-2024-23014-APN-DIR#CNV SURCOS SOCIEDAD ANONIMA Interrupción de Oferta Pública
      1 mar 2023 RESFC-2023-22180-APN-DIR#CNV NORESTE BURSATIL S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      11 mar 2022 RESFC-2022-21662-APN-DIR#CNV Actual S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 abr 2021 RESFC-2021-21054-APN-DIR#CNV Integración Electrica Sur Argentina S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      22 oct 2020 RESFC-2020-20835-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Levantamiento Interrupción de OP
      24 sep 2020 RESFC-2020-20801-APN-DIR#CNV Actual S.A. Levantamiento Interrupción de OP
      10 sep 2020 RESFC-2020-20783-APN-DIR#CNV MAXISUR S.A. Interrupción de Oferta Pública
      5 ago 2020 RESFC-2020-20738-APN-DIR#CNV Ribeiro S.A.C.I.F.A. e I. Interrupción de Oferta Pública
      8 jul 2020 RESFC-2020-20718-APN-DIR#CNV Patricios S.A.I.C. Interrupción de Oferta Pública
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      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      24 sep 2025 RRFCO-2025-298-APN-DIR#CNV Mendoza Fiduciaria S.A. Levantamiento Susp Preventiva de Agentes
      1 sep 2025 RESFC-2025-23252-APN-DIR#CNV QUILMES BURSATIL SOCIEDAD ANONIMA Levantamiento Susp Preventiva de Agentes
      18 jun 2025 RESFC-2025-23166-APN-DIR#CNV QUILMES BURSATIL SOCIEDAD ANONIMA Suspensión preventiva de Agentes
      15 may 2025 RESFC-2025-23122-APN-DIR#CNV LTL CAPITAL ADVISOR SAS Suspensión preventiva de Agentes
      6 nov 2024 RESFC-2024-22930-APN-DIR#CNV AMÉRICA AGROCOMERCIAL S.R.L. Suspensión preventiva de Agentes
      18 sep 2024 RESFC-2024-22867-APN-DIR#CNV Mendoza Fiduciaria S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      8 ago 2024 RESFC-2024-22816-APN-DIR#CNV LIEBRE CAPITAL S.A.U.LIEBRE CAPITAL S.A.U. Suspensión preventiva de Agentes
      25 oct 2023 RESFC-2023-22490-APN-DIR#CNV Santander Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      20 oct 2023 RESFC-2023-22485-APN-DIR#CNV Santander Valores S.A. Suspensión preventiva de Agentes
      8 sep 2023 RESFC-2023-22428-APN-DIR-#CNV CUCCHIARA Y CIA S.A. Suspensión preventiva de Agentes
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      FECHA N° DE RESOLUCIÓN ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN
      14 jul 2025 RESFC-2025-23191-APN-DIR#CNV ATOMICO 3 S.A. Suspensión Preventiva PSAV

      Consultá las resoluciones que declaran irregulares e ineficaces los actos administrativos sometidos a la fiscalización de la Comisión, cuando son contrarios a la normativa, con el propósito de que se reconduzcan dentro de los carriles legales

      FECHA ENTIDAD TIPO DE RESOLUCIÓN DESCRIPCIÓN
      25 jun 2015 Resolucion 17709 Petrolera Pampa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      24 abr 2014 Resolucion 17336 Central Termica Loma de la Lata S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 dic 2013 Resolucion 17247 Electricidad Argentina S.A. Irregularidad e Ineficacia
      18 jul 2013 Resolucion 17133 Banco Supervielle S.A. Irregularidad e Ineficacia
      11 jul 2013 Resolucion 17131 Grupo Clarín S.A. Irregularidad e Ineficacia
      29 feb 2012 Resolucion 16757 YPF S.A. Irregularidad e Ineficacia
      16 nov 2011 Resolucion 16691 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      13 oct 2011 Resolucion 16671 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      23 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
      12 sep 2011 Resolucion 16647 Papel Prensa S.A. Irregularidad e Ineficacia
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